11月证券从业考试结束，笔者整理了部分考生回忆真题，汇总以下71个考的考点。本次考试除了以往高频考点外就是加上了部分新增考点，不过难度都不大，看过笔者以往文章的应该知道，这些考点以前我都专门进行过汇总。之后还要参考的考生可以点击上方关注，我后续也会专门出备考文章。
真题能够告诉我们考试的方向和难度，尤其是证券从业这种机考抽题的考试，每次都真题都会有一定程度的重复。备考时结合真题学习，目标更明确效率更高。
| 章 | 节 | 考点 | 考纲要求 |
| 第一章 | 第一节 | 法的特征 | 了解 |
| 第二节 | 分公司和子公司的法律地位 | 熟悉 | |
| 第二节 | 虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任 | 熟悉 | |
| 第二节 | 公司的概念 | 熟悉 | |
| 第二节 | 证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任 | 熟悉 | |
| 第二节 | 虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任 | 熟悉 | |
| 第二节 | 股份有限公司发行股份的原则 | 熟悉 | |
| 第三节 | 合伙企业设立条件 | 掌握 | |
| 第三节 | 特殊的普通合伙企业 | 掌握 | |
| 第三节 | 禁止操纵证券市场行为 | 熟悉 | |
| 第三节 | 普通合伙企业和有限合伙企业的主要区别 | 掌握 | |
| 第三节 | 合伙企业的设立条件 | 掌握 | |
| 第三节 | 有限合伙企业事务的执行 | 掌握 | |
| 第四节 | 证券登记结算机构的业务规则 | 熟悉 | |
| 第四节 | 股票发行价格 | 掌握 | |
| 第四节 | 承销团和主承销人 | 熟悉 | |
| 第四节 | 上市公司收购的方式——要约收购 | 掌握 | |
| 第四节 | 公开发行的定义 | 掌握 | |
| 第四节 | 证券登记结算机构的业务规则 | 熟悉 | |
| 第五节 | 私募产品持有人数量管理 | 掌握 | |
| 第五节 | 基金管理人的类型及产生方式 | 熟悉 | |
| 第五节 | 基金管理公司的设立条件 | 了解 | |
| 第六节 | 市场异常情况的处理及报告机制 | 了解 | |
| 第七节 | 证券公司组织机构—董事会秘书 | 熟悉 | |
| 第七节 | 证券公司客户资产的保护 | 熟悉 | |
| 第七节 | 成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定 | 了解 | |
| 第二章 | 第二节 | 证券公司流动性风险限额管理的基本要求 | 了解 |
| 第二节 | 证券公司流动性风险管理的目标 | 掌握 | |
| 第三节 | 投资者适当性管理 | 熟悉 | |
| 第三节 | 违反了解客户原则或适当性原则的法律责任 | 熟悉 | |
| 第三节 | 投资者适当性管理 | 掌握 | |
| 第四节 | 客户身份资料与交易记录保存的基本要求 | 掌握 | |
| 第四节 | 恐怖活动资产冻结工作 | 熟悉 | |
| 第五节 | 财务顾问业务资格的核准 | 熟悉 | |
| 第五节 | 廉洁从业的有关规定 | 掌握 | |
| 第五节 | 证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定 | 掌握 | |
| 第五节 | 证券业从业人员执业行为准则 | 掌握 | |
| 第五节 | 证券市场禁入措施的期限 | 掌握 | |
| 第五节 | 资产管理业务投资经理应具备的条件 | 掌握 | |
| 第五节 | 保荐代表人培训及工作底稿要求 | 掌握 | |
| 第三章 | 第一节 | 沪港通的定义 | 熟悉 |
| 第一节 | 沪港通 | 熟悉 | |
| 第一节 | 沪股通 | 熟悉 | |
| 第一节 | 证券经纪业务相关的法律法规和准则 | 掌握 | |
| 第二节 | 证券投资顾问执业行为准则 | 掌握 | |
| 第四节 | 股票交易暂停和终止的情形 | 熟悉 | |
| 第四节 | 内幕信息知情人 | 掌握 | |
| 第四节 | 证券自营业务的具体操作要求 | 了解 | |
| 第四节 | 证券自营业务的决策与授权 | 了解 | |
| 第四节 | 主承销商 | 熟悉 | |
| 第五节 | 证券自营业务的具体操作要求——账户 | 了解 | |
| 第六节 | 资产管理的终止情形 | 掌握 | |
| 第六节 | 资产管理计划的投资者主要应履行的义务 | 掌握 | |
| 第六节 | 资产管理计划应当终止的情形 | 掌握 | |
| 第六节 | 设立期货公司的具体条件 | 了解 | |
| 第六节 | 基金估值频率 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券业务合同的基本内容 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券业务的决策授权体系 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券业务合同的基本内容 | 掌握 | |
| 第七节 | 融资融券标的证券的要求 | 掌握 | |
| 第七节 | 转融通业务权益处理 | 了解 | |
| 第八节 | 全国股份转让系统的性质 | 了解 | |
| 第八节 | 柜台市场发行、销售与转让产品可釆取的方式 | 熟悉 | |
| 第八节 | 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别 | 掌握 | |
| 第九节 | 证券公司开展股票期权业务的主要业务规则 | 熟悉 | |
| 第九节 | 证券公司开展股票期权业务的主要业务规则 | 熟悉 | |
| 第四章 | 第一节 | 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任 | 熟悉 |
| 第二节 | 内幕信息的定义 | 掌握 | |
| 第二节 | 虚假陈述或者信息误导的法律责任 | 掌握 | |
| 第二节 | 背信运用受托财产罪的犯罪构成 | 熟悉 | |
| 第三节 | 委托指令的类别 | 掌握 |
